Caroline Vieira Mozer

Analista De Conformidade Sênior @IRB(Re)

Rio de Janeiro, BR

Especialista em PLD/FTP, Anticorrupção e Prevenção à Fraude, conduzindo due diligence de parceiros, fornecedores e colaboradores, estruturando regras de monitoramento e coordenando reportes ao COAF, assegurando 100% de aderência à Circular SUSEP nº 612/2020 e demais normativos aplicáveis. Monitoramento sistêmico de integridade, com análise contínua de PEP, sanções, mídias negativas e listas restritivas nacionais e internacionais (CSNU, OFAC, União Europeia, Reino Unido e Lei Magnitsky), garantindo integridade das contratações e reduzindo riscos reputacionais. Gestão e atualização de instrumentos normativos (Código de Conduta, Políticas, Normas e Procedimentos), traduzindo requisitos regulatórios em diretrizes práticas que aumentaram a padronização de processos em todas as áreas da companhia. Participação nas construções bienais da Avaliação Interna de Riscos (AIR) e em testes de efetividade de controles, atuando como ponto focal da área de Conformidade, fornecendo insumos estratégicos e implementando melhorias que reforçaram a governança corporativa. Apoio a auditorias internas e externas, entregando evidências que resultaram na validação de controles e na adoção de recomendações de melhoria. Coordenação de treinamentos e programas de aculturamento regulatório, impactando diretamente no aumento do engajamento dos colaboradores em temas críticos como PLD/FTP, Anticorrupção, Ética e Governança. Implementação do aculturamento organizacional em conformidade com o Art. 36 da Circular SUSEP nº 612/2020, que prevê análise reforçada em situações atípicas ou suspeitas nas operações, por meio de treinamentos e comunicados, promovendo alinhamento regulatório em toda a companhia.

Anhanguera Educacional

Pós-graduação Lato Sensu, Compliance e Gestão de Riscos

Universidade Unigranrio | Afya

Bacharelado em Administração, administracao