Giovana Ngo

Compliance Officer Lcb Ft @Group Banque Richelieu

Rattachée au sein de l’équipe de Contrôle Interne et de Conformité sur le périmètre LCB/FT - Déclarante TRACFIN- Alertes AML : traitement des alertes AML, vérification et mise à jour si nécessaire du paramétrage de l’outil- Traitement des alertes en lien avec les Sanctions Internationales / Gel des avoirs / PPE- Reportings réglementaires QLB / RACI- Application et mise à jour des recommandations de l’Audit Interne - Mise à jour du Tableau de bord dans le cadre de Comité de Contrôle Interne - Mise à jour des procédures internes- Analyse, avis de conformité et scoring du risque client à l’entrée en relation, lors de sa revue KYC,à chaque changement au fil de l’eau et lors de la mise en place d’un crédit- Application du Plan de Contrôle Conformité de 2ème niveau et suivi des plans d’action- Accompagnement et pédagogie auprès du Front - Veille réglementaire- Gestion de projet : phase de recettage sur l’outil de traitement des alertes AML / futur reporting RTS en lien avec l’AMLA